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华讯投资:完善运营管理体系 打造科技金融企业

2017年05月13日 14:45:17

  5月13日,华讯投资召开集团内部第一次管理层会议,主要就公司运营管理体系、风控合规及业务三大系统进行培训,学习贯彻协会会议精神。近年来,随着证监会对金融机构的监管日益趋严,证券投资咨询行业也面临着巨大的挑战,虽然行业在朝专业化和正规化的方向发展,但目前依旧存在许多痛点,如展业违规稽查难度大、服务合规和服务绩效评估难、展业和服务流程没有标准化、人海战术科技应用少等问题。针对这类问题,华讯投资在培训会议中提出以下解决方案。

一、模式再造:流程标准化、管理制度化、运营数据化

  公司为健康可持续发展,同时响应行业监管的要求,统一并规范内部运营管理体系,围绕客户生命周期的场景角色建立运营管理体系的组织架构、管理制度和业务流程,依托大数据平台的支撑,利用CRM运营支撑系统、营销工具管理系统、淘股王投顾服务平台的系统支持进行标准化、规范性,通过不断完善培训体系和绩效管理体系来保障公司经营目标的实现。

  基于场景、角色的运营管理,公司根据客户在公司服务体系中所属于的不同状态及对应的服务策略,设置流量、培育、成交、合规、服务、唤醒六大场景,六大场景贯穿公司主营业务全流程;

  基于主营业务流程的运营管理,公司制定相应流程级别。一级流程,即基于客户生命周期设置场景主营业务流程;二级流程,即合规、稽核流程、投顾服务流程、客户投诉处理流程、舆情监控流程、股票池维护流程、专项调研报告制度流程、客户退款流程、监管部门月报流程;三级流程,即开展营销推广活动获取用户流程、培育潜在客户流程、客户开发流程、订单报备流程、客户付款流程;

  基于公司组织架构的运营管理,公司设置了三层组织架构,即总部层级,管理中心层级,分支机构层级。组织架构中总部层级主要负责基于客户生命周期的场景、流程的运营制定相应的规则与制度,并通过执行过程中的反馈信息不断完善优化规则与制度;组织架构中管理中心层级主要负责对下辖分支机构实施管理与服务,确保总部制定的规划和制度能够落地执行,并对分支机构汇集的信息进行分析与处理,为总部完善规则与制度提供支持与建议;组织架构中分支机构层级主要负责市场的开拓,在满足公司风控合规要求的前提下完成公司业绩目标,并执行与应用公司相关规则与制度,将应用过程中的信息汇集与反馈;

  基于标准化、模块化、合规化的运营思维引入系统化的管理思想,在此管理思想的指导下公司形成三大管理系统,即淘股王系统,运营管理支撑系统,营销工具管理系统;基于提升员工综合素质,调动员工工作积极性,公司建立培训体系和绩效管理体系;基于全员风险防范和舆情监控的基础上,公司实行风控统一管理,建立风控管理体系。

二、智能管控:合规展业、动态管控风险

  华讯风控合规体系以审慎经营、有效管理、风险事前防范为理念构建。遵循依法合规、全面覆盖、有效贯彻、完整闭环原则。在组织架构方面,建立与公司三层组织架构相匹配的三道风控防线,实行风控统一管理,专人负责,根据风险等级建立三层处理机制,即分支机构合规风控部处理,管理中心风控部处理,公司法务风控部处理,最大限度的控制住风险扩散和延伸;在专业人员方面,公司具备高等素质、曾在大型金融机构服务过的专业法务风控相关人才,保障人才梯队建设;在制度建设方面,结合法律法规及监管要求,实行业务管理制度、合规管理制度和内部控制管理制度;在智能系统方面,公司推出三大系统,即淘股王系统,运营管理支撑系统,营销工具管理系统,将合规风控有效的融合到系统建设中,做到留痕预警与管理执行完美结合;在业务各环节方面,落实组织架构合规、风控合规意识培训、业务推广及销售合规、投顾服务及产品合规、客户回访及投诉处理合规、人员合规、财务合规、办公场所合规等。

  公司坚定以合规经营为立企之本,积极认真学习贯彻监管会议精神,贯彻落实国家法律法规及监管要求,把风险合规渗透到日常经营的各个环节,从严管理,全面合规,阳光展业,确保公司的稳健发展。

三、科技金融:公司推出三大系统

  行业监管日趋严格,监管部门对合规展业、合规服务提出了越来越高的要求,在营销及服务过程中的风险防范方面,华讯投资也着力寻找更高效更科学的解决方案。为顺应时代潮流,同时配合监管部门要求,华讯投资推出三大系统:淘股王系统,运营管理支撑系统,营销工具管理系统。淘股王系统,与客户互动、在线培育客户与服务客户的平台,实现一站式的投资咨询服务;运营管理支撑系统,即业务运营过程中权限管理、业务流程管理、报表管理系统,实现数据化驱动企业运营管理;营销工具管理系统,即营销广告管理和营销工具管理系统,实现全场景留痕的合规管理和高效展业便携工具的提供。

  三大系统为每个职能角色定制相应的系统化工作工具,切实减轻因流程管理带来的额外工作负担,同时基于大数据平台的支撑,在合规上满足监管要求,在运营决策上数据报表支持,在业务模式上经验共享。为保障公司合规经营健康发展,三大系统将相关监管规则无缝融入到产品及相关流程中,真正实现全程严管无漏洞,透明无虚假。华讯投资立志成为一家:让监管部门放心,让客户满意,为员工、管理团队和股东创造价值,推动证券投资咨询行业稳健发展的现代科技金融企业!

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