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华讯投资:塑造专业人才 助力合规展业

2017年05月05日 10:45:17
 

  继上一次第一季度投资顾问培训会后,短短一个月时间,华讯投资再次组织全国各地分支机构的投顾老师,开展投资顾问专业技能与合规培训会议。5月5日-7日,全国各地分支机构的投顾老师汇聚一堂,一同分享和学习专业技能、合规知识及综合服务,进一步强化自身投资建议能力,全面提升合规服务,积极响应新时代下证监局对金融机构的严格要求。此次会议,公司特邀请童日春、利乐、赵涛等老师对投资顾问的专业技能与合规进行培训,同时也邀请33位分支机构的投顾老师进行案例的精彩演说和分享。

  一、建立个人分析系统 提升专业服务品质

  随着经济大潮的不断推进和规范化监督的加强,证券行业内的劳动分工和行业细化在不断深入,证券行业在不久的将来必将出现百花齐放、各有专长的兴盛局面,也必然会出现一批专业的持牌机构在其特定的细分服务领域上提供更高质量、更专业化的服务。华讯投资作为一家有着十多年经验的证券投资咨询公司,必然对其自身的专业服务能力有着严格的要求,而投资咨询服务的根本是投资顾问的专业能力。 投资顾问老师形成个人分析系统及个人风格,具备专业投研及服务能力至关重要。富有30余年股市投资经验的童日春老师,主讲了“股市节目创造卖点的主要流程”,主要解析证券会员、培训市场的主亮点、扩大卖点的技巧、市场的主要卖点、如何转化卖点与再造卖点。此外,台湾及大陆证券资本市场技术分析奠基人利乐老师主讲了“建立个人专业库和示范说明”,对如何构建自己的操盘系统、利乐十大法则、五K战法等进行详细的分析。同时介绍了“如何办好线下课程”、“如何评分自我表现”。两位老师精彩的讲解,对公司各分支机构的投顾老师在提供投资建议方面具有专业的指导意义。

  新经济大潮下的投资顾问,不仅仅要求其自身具备极强的专业能力,同时还需提升其表达和演讲能力,形成独特的个人风格,擅于抓住粉丝眼球。因此,公司特邀请33位各分支机构的投顾老师进行个人精彩演说。投顾老师可分享大盘、个股或者近期精彩的内容,注重内容的特色、说出未来价差的感觉及个人表现力的呈现,让每一位投顾老师都有一个交流分享的舞台。最后由童日春和利乐老师进行点评,总结个人优缺点、如何扬长避短等,充分提升投顾老师的专业能力及个人表现力。

  二、完善合规管理体系 强化防范风险能力

  虽然行业在朝专业化和正规化的方向发展,但目前市场上还是存在一些违法和违规的现象,严重危害了行业的声誉制约了行业发展的进程。近年来,国家监管部门对金融机构的监管措施不断完善,对行业违规机构的行政处罚力度不断加强。自15年证监会副主席姚刚被抓,17年保监会主席项俊波被抓以来,行业和机构对可持续发展的认识思考和重视程度都有大幅度提高,合规风控的意识也越来越强。两会有关稳妥推进金融监管体制改革,加强金融秩序的整顿规范,更进一步要求行业和机构要筑牢金融风险“防火墙”,防范金融风险,适应监管新形势,合法规范运营。 为适应新形势下监管部门基于合规的相关要求,培养一批专业素质过硬的展业合规的投顾人才,公司特邀请曾就职于华尔街的赵涛博士(华讯投资副总裁),深刻讲解华讯投研体系建设之股票池流程与维护规则,主要介绍了股票池流程与维护规则、投资顾问评估体系、投研金融量化系统。建设股票池流程与维护规则,在源头上对风险进行初步把控,同时提高投资效率和优化投资效果;建设投资顾问评估体系,满足投资顾问的产品需求,公司统一管理,属性明确,产品丰富,各显专业特长。根据客户风险承受能力,只向其提供产品风险等级小于或等于其风险承受能力的投顾服务产品,根据客户的投资目标,提供风险和收益属性匹配其投资目标的投顾服务产品,做到合规展业,服务留痕,定期自查;建设投研金融量化系统,打造和实现一个专业的、科学的、完备的投资研究平台。

  华讯投资淘股王产品运营部经理易辽重点讲解了淘股王投顾模块介绍及维护说明。淘股王作为一款公司战略级的平台产品,其整合了CRM、投研支撑平台、语音呼叫系统、短信平台、大数据分析平台等周边系统,覆盖客户适当性分析,服务提供、接收服务、客户回访、投诉处理、服务留痕、合规检查记录等业务环节。由投顾业务功能管理模块、投顾产品管理模块、客户终端模块三大模块组成,投资顾问通过使用这些功能,可以充分了解客户情况,并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当性投资建议服务。同时系统提供了留痕管理、服务合规性、投顾绩效管理等丰富的风险管控功能,对投资顾问的执业风险进行分析,高效实现对投顾服务流程的风险控制。

  一个优秀的投顾人才,不仅要具备过硬的专业素质,提高自身专业研究和综合服务能力,同时要适应时代的潮流,形成个人风格,擅于用自媒体的力量抓住粉丝,更重要的是在服务客户的过程中全面合规,公司在完善合规管理体系的同时,投顾老师自身也需形成合规作风,强化防范风险能力。华讯投资立志要在证券投资咨询这个细分领域上长年深耕细作,持续向客户提供一流的专业服务!

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