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华讯投资:打造专业梯队 提升服务质量

2017年04月09日 14:25:17
 

  4月9日,华讯投资为期两天的投资顾问交流暨第一季度培训会议终于圆满结束。为了进一步强化华讯投资合规经营管理理念,提升华讯投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务能力,提高客户满意度,降低投诉率,同时贯彻落实全国机构监管会议精神,公司特邀请数名证券界的名师大咖前来与中高层管理人员、投资顾问进行培训交流。

一、增强专业能力 提升服务质量 优秀的投资顾问和领先的研发技术是企业的核心竞争力,华讯投资致力于打造一批业界最专业的人才梯队,提升优质的服务质量,切实维护客户的合法权益。在此次培训交流会上,华讯投资特邀请数名名师大咖,与公司各分支机构投资顾问分享行业专业知识,提升投资顾问服务能力。

知名财经评论员常青老师主讲«量化投资在中国»,重点介绍了量化投资的概念、特点和投资策略、量化投资在全球市场的现状以及量化投资在中国的现状及前景。

  曾就职于华尔街的赵涛博士主讲«金融量化与衍生品»,重点介绍了量化的原因与核心、衍生品的概念以及量化与衍生品之间的关系。

  新浪微博十大财经主播第一名的李大鹏主讲«自媒体影响力构建与财经主播素质培养»,主要从自媒体风格的构建、自媒体影响里的构建、财经主播的素质三个方面介绍。

  30余年股市投资经验的童日春主讲«投资顾问营销七大法则»,着重介绍了:多空双赢、个人独到战法、专注一个题材一个板块、专注筹码分析与筹码锁定率排行榜、团队特色与工作室分工等法则。另外童老师还讲解了«如何建立个人分析系统»«收费声讯的经营»,详细分析了选股的技巧以及淘股王产品的收费声讯。

台湾及大陆证券资本市场技术分析奠基人利乐老师主讲«如何做好股票提供与股票教学»,主要介绍了台湾投顾的五大类型,包括证券公司附设投顾、纯代操业务投顾、国外基金投顾、媒体附设投顾、电视投顾老师。此外,利乐老师结合国内投顾业务现状进行了区别分析,同时利乐老师根据多年的从业经验总结了十大法则并在会议上进行了详细介绍,对投顾老师提供投资建议具有专业指导意义。

华讯投资首席研究员龚斌,主讲«股票池维护规则及淘股王投顾使用说明»,主要从股票池设计原理和淘股王内容营销功能模块要求两个方面介绍,让投顾人员更加熟悉淘股王产品以及操作模式和方法。 此次培训交流会,投资顾问对公司旗舰产品“淘股王“进行了深入的业务培训介绍,同时对投顾分析、股票教学、行业知识等进行拓展延伸,从而全面提升业务人员的专业素养。

二、规范合规服务 降低客户投诉 此次培训会议,公司不仅要求证券投资顾问人员要具备高水准的专业能力,同时在投顾服务中要全程合规。为了促进公司的健康可持续发展,保护投资者利益,规范证券从业人员的执业行为,树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉,提升从业人员的服务水平,提高客户满意度,公司就证券投资顾问的任职资格、工作职责、行为准则、服务提供、任职规范、业务执行规范、客户投诉处理以及罚则进行宣导,要求公司投顾人员严格遵守«投资顾问业务管理制度»、«证券投资顾问人员管理制度»«证券期货投资者适当性管理办法»等有关制度。

除了投资顾问需具备证券投资咨询执业资格以外,为建设高质量的从业人员队伍,总公司要求各分支机构管理人员及业务人员取得一般证券从业资格。投顾人员向投资者提供服务的过程中,应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,充分揭示风险。基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者。在提供服务时,应了解投资者的收入来源、资产状况、投资经验、投资目标、风险偏好等具体信息,确定投资者的风险承受能力;根据销售的产品或者提供的服务划分不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。 投资顾问及相关人员必须通过公司平台和系统为客户提供投资顾问服务,不得通过私人渠道服务客户。通过上述平台和系统,可真正实现服务记录真实、完整留痕,包括但不限于邮件、短信、电话录音等方式,保存相关记录。此外,针对客户投诉,投资顾问及相关人员可借助上述系统和平台详细记录并流转至相应的投诉处理部门,确保客户投诉得到及时有效的处理。此外,为了更好的实现全程服务风控合规,公司已搭建了三级风控体系并制定了相应的风险控制制度,风险控制制度符合国家法律法规和监管部门的要求,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南,同时风险控制制度覆盖了公司各分支机构、职能部门及所有人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 公司各分支机构也要制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见,引导投顾人员履行适当性义务;同时落实并完善公司内部合规流程制度,严控业务风险,优化合规管理,提升客户满意度,积极配合监管部门的监管要求,降低客户投诉,将风控合规纳入到日常经营中来,阳光展业。

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